НАУФОР – что это такое, история создания организации и ее деятельность

История создания

НАУФОР — некоммерческая саморегулируемая организация (СРО), расшифровывается как Национальная ассоциация участников фондового рынка.

Согласно Федеральному закону от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» членами СРО должны быть юридические и физические лица (ИП), относящиеся к следующим категориям:

• брокеры,
• дилеры,
• страховая компания,
• лидеры,
• вкладчики,
• МФО,
• инвестиционные консультанты и др.

Не бедствуйте, научитесь управлять своими деньгами и приумножайте их. Подробнее о курсе

НАУФОР — одна из старейших и крупнейших СРО. История развития компании:

1. 1994 г. — Создание ПАУФОР (Профессионального объединения участников фондового рынка). В него вошли 15 компаний, которые решили выработать единые правила игры и поддерживать друг друга.
2. 1995 г. — переименование ПАУФОР в НАУФОР на Съезде участников, где договорились о создании саморегулируемой организации.
3. 1996 г. — регистрация НАУФОР.
4. 2016 г. — включение в единый реестр СРО Банка России.

Головной офис находится в Москве. Региональная сеть представлена ​​филиалами на Северо-Западе (Санкт-Петербург), Урале (Екатеринбург) и Казани.

Структура организации

К органам управления относятся:

1. Генеральная ассамблея является высшим руководящим органом. Утверждает устав, вносит в него изменения, определяет направление развития организации, избирает членов правления, назначает председателя правления и выполняет ряд других управленческих функций. Созывается раз в год.
2. Правление состоит из 33 членов. Председатель — Вьюгин О.В. Основные функции: созыв общего собрания, утверждение финансового плана организации, определение размера членских взносов, принятие решений по разработке нормативов и др.
3. Менеджмент – включает 5 вице-президентов и финансового директора. Возглавляет Президент Тимофеев А.В.

Более 100 крутых уроков, тестов и тренажеров для развития мозга

Подразделения включают:

1. Специализированные органы: контроль за деятельностью членов НАУФОР и дисциплинарной комиссии.
2. Администрации и отделы.
3. Ветви.

В 1996 году для разрешения споров между участниками НАУФОР был создан третейский суд.

Цели и задачи

Целью создания организации является повышение эффективности взаимодействия участников рынка ценных бумаг и регулятора.

Задания:

• разработка правил работы участников СРО и контроль за их соблюдением в виде организации регулярных проверок;
• защищать права инвесторов;
• создать условия для повышения квалификации профессиональных участников;
• развитие российского фондового рынка;
• разрешение конфликтных ситуаций между участниками.

История НАУФОР

Первоначально НАУФОР была образована в мае 1994 года путем слияния 15 крупнейших игроков рынка ценных бумаг. Тогда организация называлась ПАУФОР (Союз участников фондового рынка). Логикой образования данной организации стало формирование единой структуры документооборота, разработка единых стандартов и организация эффективного взаимодействия между организациями-членами данной СРО. Участники ПАУФОР также разработали стандарты внебиржевой торговли, но вскоре их заменила биржа РТС (Российская торговая система, вошедшая позже в состав Московской биржи).

И уже в следующем, 1995 году, было принято решение о расширении ПАУФОР до федерального уровня и переименовании ассоциации НАУФОР, которой она официально является с 1996 года. В 1997 году ФКЦБ НАУФОР была утверждена центральным банком как саморегулируемая организация брокеров и дилеров. В 2013 году НАУФОР также стала осуществлять контроль за деятельностью управляющих компаний, а в 2018 году поглотила СРО НЛУ («Национальная лига управляющих»), заняв тем самым место крупнейшей СРО на рынке ценных бумаг России.

НАУФОР постоянно и динамично развивает и контролирует деятельность профессиональных участников, делая российский фондовый рынок более прозрачным, понятным и эффективным.

Участники

Членами НАУФОР могут быть юридические и физические лица в лице индивидуальных предпринимателей, работающих на фондовом рынке Российской Федерации.

Документы, которые необходимо предоставить для вступления в организацию:

• заявление;
• копии входящих документов;
• копии ЕГРЮЛ или ЕГРИП;
• копии свидетельства о постановке на налоговый учет;
• платежное поручение на оформление входного билета;
• копии лицензий на деятельность на финансовых рынках.

Входной билет в 2020 году 30 тысяч рублей. Размер ежемесячной платы зависит от вида деятельности.

НАУФОР ежегодно проводит конференцию «Российский фондовый рынок» для своих членов. В 2020 году он состоялся 1 декабря в онлайн-формате. Кроме того, с 2000 года он организовывает республиканский конкурс «Элита фондового рынка» среди участников.

В состав организации входят 445 членов, которые занимаются брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, доверительным управлением и инвестиционным консультированием. Среди них такие известные и крупные игроки, как брокеры АТОН, БКС, Открытие, Финам, управляющие компании ДОХОД, Арсагера, Сбер Управление Активами, ВТБ, ПСБ, Тинькофф, Сбербанк и др. полный список есть на официальном сайте naufor.ru.

Основные виды деятельности

Рассмотрим основные направления деятельности саморегулируемой организации НАУФОР.

Читайте также: Уроки по финансовой грамотности для детей и взрослых онлайн

Разработка стандартов

НАУФОР участвует в разработке базовых стандартов совместно с Центральным банком Российской Федерации по каждому виду деятельности на рынке ценных бумаг. После утверждения они являются обязательными для всех профессиональных участников. Помимо базовых, НАУФОР разрабатывает внутренние стандарты только для своих членов.

Все это является частью двухуровневого контроля: на 1-м уровне ЦБ следит за исполнением участниками законодательства РФ, на 2-м уровне СРО контролирует соблюдение нормативов.

НАУФОР разрабатывает стандарты для:

• профессиональные участники (брокеры, дилеры, хранители и др.);
• управляющие компании;
• инвестиционные консультанты.

Оценка квалификации и обучение

Центр оценки квалификаций НАУФОР подтверждает квалификацию:

• специалист по брокерскому, дилерскому и кастодиальному бизнесу;
• специалист по управлению ценными бумагами;
• младший финансовый консультант;
• специалист по финансовому образованию.

Квалификация может осуществляться двумя способами:

1. Утверждение сертификатов. Стоимость для заявителя 6 000 рублей или 5 400 рублей для физических лиц и членов НАУФОР.
2. Сдал профессиональный экзамен. Стоимость зависит от уровня и типа доступной квалификации.

Работа с жалобами

В организационной структуре НАУФОР действует дисциплинарная комиссия, которая рассматривает вопросы о нарушениях участниками СРО базовых и внутренних норм, условий членства, внутренних документов в организации.

Комитет состоит из 9 человек, утверждается на 1 год. В качестве наказания применяются следующие меры:

• устный выговор или письменное предупреждение;
• денежные штрафы;
• исключение из членства;
• требование об устранении выявленных нарушений.

Частный инвестор имеет право пожаловаться на финансовую компанию, которая нарушила его права. Для этого нужно знать, в какую СРО он входит и написать претензию. Последствия для участников-мошенников могут быть самыми серьезными, вплоть до отзыва лицензии.